Bei dem Wort Compliance handelt es sich um einen betriebswirtschaftlichen Fachbegriff. Dieser lässt sich auch als Regeltreue oder als Regelkonformität übersetzen. Der Begriff Compliance hängt also mit der Beachtung bzw. der Einhaltung von verschiedenen Gesetzen und Richtlinien zusammen. Hinzu kommen allerdings auch die internen Regeln und Vorgaben eines Unternehmens als auch die freiwilligen Verpflichtungen sowie Kodizes in Firmen bzw. Betrieben. Fasst man alle Maßnahmen in einem Unternehmen für die Regelbeachtung sowie für die Vermeidung von Regelverstößen zusammen, so läuft all das unter dem Begriff „Compliance Management System“.
Das bedeutet also auch, dass Compliance zu den besonders wichtigen Punkten für den nachhaltigen Erfolg eines Unternehmens gehört und somit Grundvoraussetzung ist.
Regelverstöße in Unternehmen
Die genaue Festsetzung der Regeln macht es möglich, auch die Regelverstöße detailliert zu benennen. In diesem Fall wissen Mitarbeiter bzw. Betroffene auch immer, dass ein Regelverstoß gravierende Folgen haben kann und somit auch verschiedene Strafen zum Einsatz kommen. Dabei handelt es sich nicht immer um Strafen für die Mitarbeiter.
Auch Schadenersatzverpflichtungen für das betroffene Unternehmen können schnell sehr teuer werden. Allein aus diesem Grund stellen sie ein sehr großes Risiko dar, welches auf keinen Fall unterschätzt werden sollte.
Das Compliance Management System
Das Compliance Management System hat die Aufgabe, das Risiko für Regelverstöße zu minimieren. Es soll sicherstellen, dass sich nicht nur die Unternehmensleitung regelkonform verhält, sondern sich auch alle andere Mitarbeiter einer Firma an diese Regeln halten. Dadurch soll sich das Haftungsrisiko deutlich verringern und auch die Gefahr von diversen Reputationsschäden durch eventuelle Regelverstöße nimmt deutlich ab. Des Weiteren lassen sich auch Verstöße aufdecken oder frühzeitig entdecken.
Welche Regeln und Gesetze gibt es zu beachten?
Klar ist, dass man die Regelungen für das Unternehmen kennen muss, um diese zu befolgen. Dabei sind die Gesetze für verschiedene Organisationen und Firmen gar nicht einfach und oft sehr unübersichtlich. Die rechtlichen Grundlagen für Compliance stammen aus den internationalen Richtlinien, aus dem Bereich „Deutsche Corporate Governance Kodex sowie Compliane im Finanz- und Versicherungsrecht.
